内审只查文件=白审！IATF16949现场审核清单，直接套用

　　不少企业把IATF16949内审做成了“文件审查会”，忽略了现场实际执行与文件要求的一致性。而根据2025年生效的IATF16949第六版规则，现场审核占比不得低于30%，且必须重点核查制造过程的有效性。只查文件的内审，不仅无法发现真正的质量隐患，还可能导致认证失效、客户流失。启航管理咨询把经过实战验证的IATF16949现场审核清单讲透，帮你把内审落到实处，避免“白审”。

　　只查文件的内审，正在拖垮你的体系

　　IATF16949的核心逻辑是“过程控制、预防为主”，而文件只是过程管控的载体，并非最终目的。只聚焦文件的内审，会引发三大风险：

　　一是认证风险。第六版规则明确要求，审核员需验证“实际操作与文件的一致性”，若企业内审未覆盖现场，第三方审核时极易被开具严重不符合项，甚至撤销证书;二是质量风险。文件上的SPC监控、防错要求，若现场未执行，很容易导致批量不合格，增加返工成本;三是客户信任风险。主机厂审核时更看重现场管控能力，若内审只走过场，客户审核时的问题暴露会直接影响合作关系。

　　真正有效的IATF16949内审，应该是“文件+现场”双核查，核心验证“文件要求是否落地、现场执行是否有效”。

　　IATF16949现场审核清单(直接套用)

　　现场审核需围绕“产品实现全流程”展开，结合IATF16949核心条款及第六版新规要求，重点覆盖以下5大模块，每个模块均明确审核要点与验证方法：

　　模块1：生产现场管控(核心审核模块)

　　1. 工艺参数管控：核查关键工序(如焊接、冲压)的工艺参数是否与控制计划一致，现场是否有清晰的参数标识，操作人员是否按要求监控并记录;验证参数偏离时的应急措施是否有效，是否有参数漂移的纠正记录。

　　2. 过程控制有效性：查看SPC控制图是否实时更新，数据是否真实(避免造假)，失控点的处理是否符合流程;确认关键工序的CPK值是否满足要求(通常≥1.67)，过程能力不足时是否有改进措施。

　　3. 防错与追溯：核查防错装置(如传感器、定位销)是否正常运行，是否有定期功能测试记录;随机抽取产品，验证从原材料到成品的追溯链路是否完整，产品标识、批次信息是否清晰可查。

　　4. 临时变更控制：若存在生产过程临时变更(如材料替代、设备切换)，核查是否有ECN工程变更通知，是否经客户批准(如需)，变更后的产品是否有重新检验记录。

　　模块2：设备与测量资源管理

　　1. 设备维护与校准：查看设备台账、预防性维护计划及执行记录，确认关键设备的维护频次是否符合要求;核查测量设备(如卡尺、检测仪)的校准证书，确认在有效期内，且MSA计划(含GR&R分析)已覆盖关键测量设备。

　　2. 设备能力验证：确认新设备或大修后的设备是否经过能力验证(如PPAP阶段的设备认可)，设备参数的稳定性是否满足生产要求;查看设备故障记录，验证故障处理后的恢复验证是否到位。

　　模块3：人员能力与操作规范

　　1. 岗位能力匹配：核查关键岗位(如内审员、检验员、关键工序操作员)的能力矩阵，确认是否有对应的培训记录、技能评估证明;内审员需具备IATF官方培训资质，证书需在有效期内。

　　2. 操作规范性：观察操作人员是否按作业指导书执行操作，作业指导书是否放置在现场易获取位置，内容是否通俗易懂(避免纯文字，建议图文结合);核查新员工或转岗员工的岗前培训记录，确认合格后上岗。

　　模块4：物料与仓储管理

　　1. 物料隔离与标识：查看原材料、半成品、成品是否分区存放，不合格品是否放入“红色囚笼”等专用隔离区，标识是否清晰(含批次、状态、数量);核查物料先进先出(FIFO)的执行情况，是否有对应的发放记录。

　　2. 供应商管理现场验证：随机抽取关键原材料，核查供应商的PPAP提交记录、批次合格证明;确认供应商变更时，是否有重新认可记录，变更后的物料是否经过验证方可使用。

　　模块5：实验室与检验过程

　　1. 检验流程执行：核查进货检验、过程检验、成品检验的记录是否完整，检验项目是否符合控制计划要求;确认检验不合格品的处置流程是否闭环(含隔离、评审、返工/报废、重新检验)。

　　2. 实验室资源：若有内部实验室，核查实验室环境是否满足测试要求(如温湿度控制)，测试设备是否校准合格，测试人员是否具备资质;外部实验室需核查合作协议及资质证明。

　　IATF16949审核补充要点

　　结合IATF16949第六版规则，现场审核需额外关注以下2点，避免违规：

　　1. 扩展制造现场管控：若存在扩展制造现场(EMS)，需确认其位于主现场16公里以内、车程不超过60分钟，且与主现场在同一质量管理体系下运行，现场审核需覆盖扩展现场。

　　2. 不符合项整改时效：现场发现的不符合项，需按新规要求时限整改——重大不符合项15天内提交纠正措施、60天内完成;轻微不符合项60天内提交纠正措施，避免因整改超时导致审核无效。

　　现场审核的3个常见错误

　　1. 只查记录不看实操：审核时不能只看纸质记录，要现场观察操作人员的实际动作，验证记录的真实性，避免“记录完美但操作脱节”;

　　2. 审核员独立性不足：避免让被审核部门的直接上级担任审核员，确保审核客观公正，发现真正问题;

　　3. 忽视客户特定要求：审核时需重点核查客户特定要求(如大众BIQS、通用分层审核)是否在现场落地，避免因遗漏CSR要求导致客户投诉。

　　总结：内审的价值，藏在现场的细节里

　　IATF16949内审不是“走过场”，更不是“文件审查会”，而是发现问题、优化过程的核心工具。那些把内审落到现场的企业，不仅能轻松应对第三方审核和客户审核，更能通过过程优化降低质量成本、提升生产效率。

　　如果你的企业正被“内审流于形式、现场问题频发、新规适配不清”等问题困扰，启航管理咨询可提供定制化服务：从现场审核清单定制、内审员培训，到新规适配辅导、审核陪练，帮你把IATF16949体系真正落到现场，让内审发挥实际价值，筑牢质量防线。