内审只查文件不看现场？ISO9001现场核查清单，中小企必用

　　内审员抱着一摞文件逐页打勾，生产现场的物料混放、设备漏油却视而不见 —— 最后外审时，审核员仅用半小时逛车间就开出 3 项不符合项。这是中小企业最常见的内审困局：把 “查文件” 当全部，却让现场的质量漏洞成了 “漏网之鱼”，既没达到改进目的，还可能错失订单。

　　ISO9001 的核心是 “过程方法”，文件只是体系的 “纸面体现”，现场才是质量管控的 “真实战场”。内审若脱离现场，就像 “纸上谈兵”，根本发现不了 “文件写一套、做一套” 的隐性问题。结合实操经验，这份分场景的现场核查清单，中小企业拿来就能用。

　　先搞懂：只查文件的 3 个致命后果，别等外审才后悔

　　很多企业觉得 “文件齐了就万事大吉”，却没意识到现场问题藏着更大风险：

　　数据造假难察觉：检验记录写着 “全检合格”，现场却发现未拆封的抽检样品，一旦流入市场直接引发客诉;

　　过程漏洞成隐患：作业指导书要求 “每小时巡检”，实际工人半天没记录，关键参数偏离都没人发现;

　　外审直接判不合格：ISO9001 明确要求 “体系运行与文件一致”，现场与文件脱节，审核员可直接开出严重不符合项。

　　实操：ISO9001 现场核查 4 大核心场景，清单直接套用

　　1. 生产现场：抓 “人机料法环” 匹配性(最易出问题)

　　现场核查看的不是 “干净整洁”，而是 “过程受控”，重点查 3 点：

　　人员操作：关键岗位(如焊接、校准)员工是否持有效资质证?新员工是否有老员工陪同作业?随机抽 1 名员工演示操作，看是否与作业指导书一致(比如拧螺丝的扭矩值是否按要求设定);

　　物料管理：待检、合格、不合格物料是否用不同颜色标识区分?物料卡的 “入库日期、批次、数量” 是否与实物一致?易混淆物料(如不同规格的电阻)是否有防错标识;

　　过程参数：关键过程(如注塑温度、焊接电流)的监控记录是否实时填写?是否有 “参数偏离后的处理记录”?特殊过程(如涂装)是否有确认证据(如温度曲线、操作人员签字)。

　　清单速记：资质→标识→参数→特殊过程确认。

　　2. 仓储区域：防 “账物不符” 和 “防护失效”

　　仓库是质量追溯的关键环节，内审常漏查这 2 点：

　　存储条件：需避光的物料是否放在阴凉处?易受潮的物料是否垫离地面?温湿度计是否校准，记录是否完整;

　　出入库管理：是否执行 “先进先出”?抽查 3 批物料，核对入库单、出库单、库存台账的数量是否一致;呆滞料(超 3 个月未领用)是否有评审记录，是否标注 “暂停使用”。

　　避坑点：别只看台账，一定要 “实物对账”，曾有企业台账显示 “库存 100 件”，现场实际只剩 30 件，外审直接判不符合。

　　3. 检验环节：核 “检测有效性” 而非 “记录完整性”

　　检验是质量的 “最后防线”，现场核查要戳穿 “假检验”：

　　设备状态：检测仪器(如卡尺、万用表)是否贴有 “校准合格” 标识?校准日期是否在有效期内?MSA(测量系统分析)报告是否覆盖关键量具;

　　检验实操：让检验员现场测 1 件产品，看是否按检验规范操作(如抽样数量、测量点选择);不合格品是否隔离存放，处理记录(返工 / 报废)是否有审批签字;

　　追溯性：随机抽 1 件成品，能否通过检验记录追溯到对应的原材料批次、生产班组、检验人员。

　　4. 设备管理：查 “维护有效性” 而非 “记录有无”

　　设备故障是生产质量波动的主因，现场重点看：

　　日常维护：设备保养记录是否有操作人员签字?保养项目(如加油、清洁)是否与作业指导书一致?现场查看设备是否有漏油、异响等异常;

　　故障处理：近 3 个月的设备故障记录是否完整?是否分析了根本原因(如 “轴承磨损” 而非 “设备坏了”)?纠正措施(如更换供应商)是否有验证记录;

　　备件管理：关键备件(如电机、传感器)是否有库存清单?是否有 “备件合格证明”。

　　内审员必做的 2 个现场动作，比看文件管用 10 倍

　　“蹲点” 观察 15 分钟：在生产线上待够 15 分钟，看员工是否真的按规程操作，比如作业指导书要求 “每台产品贴追溯码”，实际是否有遗漏;

　　“随机访谈” 基层员工：问检验员 “不合格品怎么处理”，问操作工 “参数超标了找谁”，员工回答与文件一致才是真合规，光看签字没用。

　　避坑提醒：这 3 个误区别再犯

　　误区 1：“现场没问题，记录补全就行”

　　ISO9001 认的是 “实际运行”，不是 “补记录的能力”，现场操作不规范，记录写得再完美也是假的;

　　误区 2：“只查核心部门，忽略辅助环节”

　　食堂的食品留样、保洁的消毒记录，看似无关，实则影响员工健康(人力资源)和产品洁净度(生产环境)，都是体系的一部分;

　　误区 3：“发现问题不追踪，只做‘问题收集器’”

　　内审的价值是 “解决问题”，现场发现物料混放，要跟踪 “是否整改、是否制定防错措施”，形成闭环。

　　内审不是 “挑错游戏”，而是中小企业发现质量隐患的 “免费体检”。文件写得再好，不如现场走一圈 —— 毕竟客户买的是 “合格产品”，不是 “漂亮文件”。把这份清单落到实处，既能让内审真正帮企业提效，更能在外审时从容应对。

　　若需定制企业专属的现场核查方案，或开展内审员实操培训，启航管理咨询可提供 “现场诊断 + 清单定制” 服务，帮中小企业把内审从 “形式主义” 变成 “质量利器”。