合规责任未分解到部门？ISO37301分工表，企业落地指南

　　ISO37301作为合规管理体系的核心标准，其核心逻辑之一是“全员参与、责任共担”。不少企业误以为“制定合规制度就是落地”，却忽视了“责任分解到部门”这一关键环节，导致合规体系沦为“纸面文件”。结合ISO37301标准要求与实战经验，启航管理咨询拆解合规责任分工表的核心要素与落地方法，帮企业打通合规管理的“最后一公里”。

　　ISO37301对部门合规责任的核心要求

　　ISO37301明确要求，企业需建立清晰的合规责任矩阵，将合规要求转化为各部门的具体职责。核心原则有三个：一是“全覆盖”，责任分解需覆盖决策层、管理层、执行层，无责任盲区;二是“不重叠”，明确各部门核心合规职责，避免交叉推诿;三是“可落地”，责任要求需具体可量化，而非模糊的“负责合规工作”。

　　若未按此要求分解责任，不仅会导致合规工作推进乏力，还会在审核中触发不符合项，影响体系认证有效性。

　　核心要点：ISO37301分工表落地的3个关键动作

　　动作一：明确分工表核心要素，避免“责任模糊”

　　规范的ISO37301分工表需包含4个核心要素，缺一不可：一是“责任部门”，明确牵头部门与配合部门，比如反贿赂合规中，法务部为牵头部门，采购部、销售部为配合部门;二是“核心职责”，结合部门职能拆解合规要求，如采购部需负责供应商合规审核，销售部需负责客户合规尽调;三是“责任要求”，明确完成标准与时限，如“每月完成供应商合规资质复核”;四是“考核机制”，将合规责任履行情况与部门绩效挂钩。

　　关键操作：制定分工表前，先梳理企业核心合规风险(如反贿赂、数据安全、反垄断)，再对应拆解至各相关部门，确保责任与职能精准匹配。

　　动作二：科学分解责任，破解“单打独斗”

　　合规管理不是合规部门的“独角戏”，需按“横向到边、纵向到底”的原则分解责任。横向层面，决策层需负责审批合规方针、提供资源支持;管理层需负责制定部门合规计划、推进落地;执行层需负责落实具体合规要求、上报风险。纵向层面，需明确各业务线的合规责任，如生产部门负责生产流程合规，财务部门负责财务合规与反洗钱。

　　关键操作：建立“合规牵头+部门协同”机制，合规部门负责统筹协调、监督检查，各业务部门负责本领域合规落地，避免合规部门“大包大揽”或“无人问津”。

　　动作三：强化落地验证，杜绝“纸面分工”

　　很多企业制定完分工表就束之高阁，未开展落地验证，导致责任流于形式。ISO37301要求，需建立合规责任履行的监督验证机制：一方面，合规部门定期开展专项检查，核查各部门职责落实情况，形成检查报告;另一方面，将合规责任履行情况纳入内部审核，对未落实到位的部门督促整改，整改不到位的联动绩效奖惩。

　　关键操作：每月召开合规工作例会，各部门汇报责任履行进度，同步解决落地难点，确保分工表真正落地生效。

　　总结：责任落地，合规才有根基

　　ISO37301体系落地的核心，在于“责任清晰、全员协同”。企业无需追求复杂的制度设计，只需把“明确分工表要素、科学分解责任、强化落地验证”这三个核心动作做扎实，就能打通合规管理的堵点，让合规体系真正发挥价值。