内审只查文件未核工艺？ISO9001现场核查表核心要点

　　很多企业的ISO9001内审陷入“文件陷阱”：审核员盯着记录签字、文件版本，却对车间里“文件一套、操作一套”的乱象视而不见。ISO9001内审的核心是“验证体系在现场的有效性”，而非“检查文件的完整性”。今天启航管理咨询就把现场核查的关键要点说透，帮你避开“内审合格、现场翻车”的坑。

　　ISO9001:2015版明确要求，内审需“基于风险的思维”验证过程有效性。文件合规只是基础，真正的审核价值，是发现“文件与现场、操作与标准”的偏差。结合上百个审核案例，我们提炼出5个必查维度，每个维度都对应具体的核查方法，直接落地可用。

　　1. 人员能力：别光看证书，要看“真会干”

　　很多企业把“培训签到表”当能力证明，却忽略了员工是否真能按标准操作。审核时要抓两个核心：一是“关键岗位”，比如焊工、检验员，不仅要查资格证书，更要让其现场演示“如何判断焊接缺陷”“怎样使用检测设备”;二是“异常处理”，随机提问操作工“设备报警时怎么操作”，看其是否能准确说出SOP中的应急流程，而非只靠经验处理。

　　我们曾在某电子厂审核时，通过现场提问发现，3名检验员都有培训记录，但没人能说清“CPK≥1.33”的具体含义，最终帮企业锁定了“培训只走形式”的漏洞。

　　2. 设备状态：别只查台账，要看“在受控”

　　设备是工艺执行的核心，核查不能停留在“保养台账是否签字”。重点盯三个细节：一是“状态标识”，现场设备是否贴有“合格/维修/停用”标识，比如某注塑机刚完成大修，却未贴“待校准”标识就投入生产，直接构成不符合项;二是“点检记录”，对比操作工的实时点检数据与设备运行参数，看是否存在“记录造假”;三是“校准有效性”，计量器具的校准标签是否在有效期内，校准报告是否能对应到具体设备。

　　3. 工艺执行：别对照文件，要“现场比对”

　　这是内审最容易漏的关键环节。正确的做法是“文件-操作-记录”三方比对：拿着SOP到生产现场，看操作工的实际操作是否与文件一致，比如SOP要求“拧螺丝扭矩15N·m”，现场用扭矩扳手实测是否达标;再对照生产记录，看“操作时间、参数、责任人”是否与现场情况匹配。

　　某汽车零部件厂就因“工艺文件要求焊接温度380℃，现场实际设置360℃”，被客户审核开出严重不符合项，而此前的内审竟未发现——只查文件不盯现场，就是给质量埋雷。

　　4. 记录真实性：别只看签字，要“追溯闭环”

　　“记录完整、签字齐全”不代表真实有效。核查时要“逆向追溯”：从成品检验记录查到生产记录，再到原材料检验报告，看数据是否连贯;比如某批次产品的“关键尺寸”记录为“合格”，但追溯到设备点检记录，发现当天检测设备处于“未校准”状态，这份记录自然无效。

　　同时要关注“异常记录”，比如“不合格品处理单”中写着“返工后合格”，需进一步核查“返工记录、重新检验报告”，确保每个异常都有闭环，而非只靠签字掩盖问题。

　　5. 改进措施：别只查报告，要看“真落地”

　　内审的最终目的是“持续改进”，但很多企业的“纠正措施报告”只是“纸面文章”。核查时要问三个问题：“上次内审发现的‘包装破损’问题，现在解决了吗?用了什么措施?有数据证明效果吗?”

　　比如某企业针对“客户投诉外观划痕”制定了“增加防护膜”的措施，审核时不仅要查防护膜的采购记录，还要统计措施实施后“划痕投诉率是否下降”，确保改进不是“写在纸上”，而是“落在现场”。

　　总结：内审的价值，藏在“现场的细节里”

　　很多企业抱怨ISO9001“没用”，实则是把内审做成了“走过场”。文件堆得再高，不如现场工艺执行到位;记录签得再全，不如数据真实可追溯。ISO9001内审的核心逻辑很简单：通过现场核查，验证企业“是否真的能持续生产合格产品”。